第一章 海权要素概论

1.海权要素综述

海洋之所以如此重要和引人瞩目，在政治和社会方面来说，是因为它是一片开阔的“高速通道”。换个更贴切的说法，海洋是广袤无垠的公共区域，人们可以在其间朝四面八方航行。但由于受各种因素的制约，在过去只有某些被称为贸易航线的特定区域才可以通行。这些贸易航线如何产生的得从世界历史中寻找答案。

尽管海上充满各种危险，但相对于陆路来说，无论是客运还是货运，海路总是更为便捷和廉价。发达的海运事业为荷兰带来了繁荣的贸易，而荷兰的海运拥有无数条安全水路，这些水路将海洋与荷兰、德意志的内地迅速而便捷地联结起来。在两百年前，陆地上的道路很少，而且路况糟糕，加上战争频繁、社会动荡，水路运输就有陆路无法比拟的优势。尽管海运会面临被抢劫的风险，但比起陆路来依然更为安全和迅捷。基于此，当时的一位荷兰作家就推测，荷兰和英国之间可能会有战争。在众多事件中他格外注意到一点，那就是英国国内水路不畅，无法满足本国的运输需求，同时其境内的陆路非常糟糕，所以货运必须借助海路，而海运又要承担抢劫的风险。目前，存在这种危险的国内贸易大多已经消失。尽管水运仍然比较便宜，但大部分文明国家因为不方便，慢慢取消了沿海贸易。然而，一直到法兰西共和国和法兰西第一帝国战争期间，在法国沿海依然有偷渡的护航船队，即便这个时期英国巡洋舰成群结队地出现在海上，法国内陆的道路建设也相对完善。如此种种描述，常见于与这段历史有关的通俗海军文学作品之中，或者熟悉这段历史的人们的口中。

现代社会，对一个临海国家而言，整个贸易活动只有一部分发生在国内。国内没有的必需品或奢侈品必须用本国或外国的船舶从外国运到本国的港口，这些运输船舶在返航时会在这一地区交易，采购的商品可能是天然产物，也可能是人们的劳动产品。每一个国家无不希望本国承担此类航运产业，但这需要给往来穿梭的船舶提供安全的港口，并提供尽可能远的护航。

在战争时期，护航必须由武装舰船完成。因此，从狭义的角度来看，海军的存在取决于和平时期海运业的发展状况，海运业一旦消失，海军也就失去了存在的价值，除非这个国家有侵略计划，否则不会保留海军的军队编制。例如，美国目前尚无侵略企图，也没有为商船护航的任务，其武装舰队就会逐步减少，在公众对海军也没多大兴趣的情况下，这个结果是完全合乎情理的。然而，如果基于某种原因，美国又发现海运业具有巨大的利益并对其产生浓厚兴趣的话，将会再次恢复海上军队。还有一个原因会让美国重启海军建设，那就是穿越中美洲地峡的运河开通在即，国内因此而产生的强烈的侵略野心会加速这个重建进程。不过这一点值得怀疑，因为在这个时代必须具备远见卓识，才能做好军备任务，而一个和平、博爱的国家是缺少这种超前见识的。

不管是武装还是非武装，一个国家的船舶只要离开本国海岸，都会需要一些补给点以供贸易避难和补给使用。目前，世界各地都会有一些友善的港口可以选作据点，并且在和平时期可以当作避风港，即便它们都是外国的。但是这种情况不会长期存在，即便承平日久的美国，也不会拥有久远的和平。在以前，为了在新的未考察地区寻求从事贸易的机会，商船船员往往会付出生命和自由的代价，因为很多国家对他们持有怀疑和敌视的态度，他们需要花很长的时间才能搜集到充足且可获利的货物。为了解决这个问题，他们依靠直觉在贸易航线的远端寻找一个或几个泊地，通过武力威胁或者金钱收买得到这个地方，然后船员或代理人就可以比较安全地停泊舰船，持续地搜集在大陆有销路的货物，等待本国船队前来收取。早前此种运作模式获利极大，虽然风险很大，但从事这种模式的机构不断增长、扩张，直至将所在地变成自己的殖民地。殖民地发展成功与否，与殖民国家本身实力的大小和采取的政策是否得当有不可分割的关系。殖民与被殖民本身就是一部极其重要的世界历史，也是一部特别的人类海洋历史。如前所述，所有殖民地的产生和发展都是复杂而被动的，就其起源和发展而言，有不少是比较合规的、属于政治范畴的。统治者殖民当然是打着为人民谋求利益的幌子，实际上是为了谋求私人集团的利益。到了后来，贸易基地不断扩大，冒险家单纯追求利润也好，机构们精心地组织和租用殖民地也罢，二者从事的工作并没有理论和本质上的区别。对殖民国家来说，这两种情况都是为了能让殖民国在外国获得一块根据地，以方便为殖民国的货物寻找新的销路，当然殖民国舰船也就多了一个新的活动区域，其国民也有了更多的就业机会，从而使得殖民国家获得发展。

出于贸易本身的需要，所有的准备工作要在远洋航行到达目的地前做好。航海距离越远危险系数越大，在海上遭遇敌人围攻是常有的事。在各国竞相开拓殖民地的活跃时期，海上的违法行为十分猖獗，如今人们几乎淡忘了这段历史，但海洋国家之间很少能保持持久的和平。因此，航线沿途的一些海上基地应运而生，比如好望角、圣赫勒拿岛、毛里求斯等，它们的出现主要出于御敌和战争的需要，而不是贸易需求。

直布罗陀、马耳他以及处在圣劳伦斯湾出海口上的路易斯堡，虽然存在的价值不同，但都因其非凡的战略性被各个海洋国家觊觎。殖民地和殖民地化的港口有时发挥商业用途，有时发挥军事用途，但很少有像纽约那样的，在商业和军事两方面具有同等重要的价值。

交易必须具备三个条件：生产，是交易产品的必要条件；海运，是持续交易的途径和保障；殖民地，对海运活动起到促进、扩大和保护的作用，并且安全据点的增加更有利于促进交易。一个临海国家的历史和政策会被哪些关键因素影响，我们可以在上述三个条件里找到答案。

时代精神、统治者的性格和能力会对一个国家的政策产生较大的影响。然而，临海国家的历史不取决于政府的视野和眼界，而取决于自然条件：国家的地理位置、国土面积、自然环境结构、人口和民族特质等。但是，有一个事实不得不被承认并且迟早会发生，那就是在某一个阶段里，某个特殊之人或理性或冲动的行为，必然会在很多方面深刻影响海权的发展。这种影响包括：可以控制海洋或其中某一部分的海上的军事实力，日常贸易和海运的发展，可以支持组建和维持一支军事舰队和其他方面的发展。

对各国海权产生影响的主要因素有：地理位置、自然形态（与之相关的自然物产和气候等）、领土、人口、国民特质、政府行政（国家机构的组成、特征），下面将分别加以论述。